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正天合律师事务所为甘肃省上市公司协会做证券合规监管讲座

更新:2019-05-06 编辑:蔡汶君 来源:甘肃正天合律师事务所
 
  4月24日下午,甘肃省上市公司协会2019年会员大会在兰州市白云宾馆召开。甘肃证监局和协会领导及辖区30家上市公司高管、董秘、证券代表等近50人参加了会议。
 
 
  会上,甘肃正天合律师事务所合伙人/金融证券业务部负责人霍吉栋律师受邀做了题为《上市公司信息披露违法典型案例评析——兼论严监管背景下如何应对监管合规调查》的讲座,就证券监管处罚对上市公司及其董监高的负面影响、信息披露违法典型案例评析、严监管背景下如何应对证券合规调查、证券业务中律师勤勉尽责之边界等问题,结合近几年的监管处罚具体案例进行了讲解和分享,受到与会人员的好评。
 
  在上市公司监管趋严的大背景下,证监会不断强化监管执法工作,严厉打击资本市场各类违法违规行为。2018年,证监会作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%;罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%;市场禁入50人,同比增长13.64%。行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高。
 
  证券监管风险防范与处置服务既具有专业性,又具有复合性。一方面需要对证券行业有深刻了解,具备非诉业务知识;另一方面又需要面对证监会的调查、听证、处罚、行政复议、行政诉讼等环节,具备丰富诉讼经验。针对证券合规监管趋严和因此引发的纠纷日益增多的现状,正天合合伙人霍吉栋律师借助其在证券非诉讼和金融诉讼两个领域均具有丰富经验的优势,牵头组建了证券合规与诉讼团队,专门为上市公司、新三板公司、证券公司、基金公司及其董监高防范与处置证券监管风险提供专业的法律服务。 
 
 
 
 

 

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